指导投资顾问、经纪自营商和大型交易商理解和执行监管备案义务。该技能涵盖 PF 表、13F 和 13H 申报表、ADV 表修订、FOCUS 报告、电子蓝表、CAT（综合审计跟踪）报告、SAR/CTR 申报机制和 FINRA 报告要求 - 使用户或代理人能够设计合规的报告工作流程，满足申报截止日期，并避免因迟交、不完整或错误提交而导致的执法风险。

分析 SEC 最佳利益法规 (17 CFR 240.15l-1) 下的经纪交易商建议和合规义务。该技能涵盖四个组成部分的义务（披露、谨慎、利益冲突、合规）、构成“建议”的范围、Reg BI 与 FINRA 适合性和 IA 信托义务的比较、展期指导、双重注册考虑因素以及 SEC 审查优先事项。

指导金融服务参考数据系统的设计和管理。涵盖安全主数据（仪器标识、分类、术语）、客户主数据（身份、人口统计、关系）、账户主数据（注册、配置、功能）、定价数据管理、标识符系统（CUSIP、ISIN、SEDOL、FIGI）和参考数据治理。能够构建或评估参考数据基础设施，作为所有下游系统的可靠基础。

指导证券运营中对账流程的设计和操作。涵盖头寸对账、现金对账、交易对账、三向对账（顾问/托管人/投资组合会计）、中断识别和解决、对账自动化和监管要求。能够构建或运行对账程序，确保跨系统的数据准确性并满足信托和监管义务。

当市场变动导致权重偏离目标时，提供长期维持投资组合配置的框架。涵盖日历和阈值重新平衡策略、最佳带宽、交易成本考虑因素、节税方法（包括税收损失收获）以及跨账户类型的实际实施。

分析房地产和基础设施投资，包括房地产投资信托基金、直接财产和基础设施资产。该技能涵盖使用 NOI 和上限利率进行房地产评估、房地产投资信托基金特定指标（FFO、AFFO）、杠杆分析以及基础设施投资的稳定现金流特征。

提供使用定量模型估计股票或公司内在价值的框架和公式。涵盖贴现现金流 (DCF)、股息贴现模型 (DDM)、可比倍数、剩余收益和分部总和估值。实现严格的、假设驱动的估值，可以通过敏感性分析进行压力测试。

提供框架来评估业务质量、竞争定位以及财务模型无法捕捉到的价值创造的可持续性。涵盖经济护城河、波特五力、管理评估、ESG 整合和定性危险信号。确保定量评估基于对业务的现实评估。

指导财富管理和咨询公司端到端地制定投资建议。该技能涵盖了完整的提案工作流程——从潜在客户数据收集和风险分析，到模型投资组合推荐、费用说明、绩效预测、合规审查和提案交付。它使用户或代理能够设计、构建、评估或自动化提案生成系统，将潜在客户转变为咨询客户，同时满足绩效演示、费用披露和适用性文档的监管要求。

指导美国证券交易委员会注册的投资顾问、经纪自营商、投资公司和其他金融服务公司的隐私和数据安全计划的设计、实施和运营。该技能涵盖 S-P 法规（消费者财务信息隐私）、S-ID 法规（防止身份盗窃）、SEC 网络安全规则和审查期望、事件响应要求、州隐私法交叉点、供应商和第三方风险管理、数据治理和员工培训义务。

指导自动交易前合规系统的设计和实施，该系统在执行前根据监管规则、公司政策和客户特定限制验证订单。涵盖合规规则引擎、限制和观察列表、浓度限制、位置限制、硬块和软块配置、监管约束以及合规覆盖工作流程。能够构建防止合规违规的系统，同时最大限度地减少阻碍合法交易的错误阻止。

指导交易后合规监控和贸易监督系统的设计和实施。涵盖交易监控模式检测、最佳执行审查、分配公平性分析、基于异常的监控工作流程、内幕交易检测、市场操纵监控和监管报告触发。使构建的系统能够在执行后检测合规违规行为并履行持续的监督义务。

使 Claude 能够就注册投资咨询公司内投资组合管理系统 (PMS) 的选择、配置和操作提供建议。该技能涵盖整个 PMS 生命周期：平台架构、模型投资组合构建、基于套筒和 UMA 管理、漂移监控、再平衡、保留资产聚合、投资组合会计、交易集成、绩效计算、计费和托管数据馈送。它使 Claude 能够通过 PMS 实施决策、日常运营工作流程以及解决协调或数据质量问题来指导顾问、运营团队和技术领导者。

为投资组合生成清晰、准确且上下文丰富的绩效报告。该技能涵盖回报计算和演示、基准比较、归因分析、风险仪表板、目标进度跟踪和可视化最佳实践——所有这些都强调为读者服务的诚实、简单的语言沟通。

使用行业标准比率和捕获分析在风险调整的基础上评估投资绩效。该技能涵盖夏普比率、索蒂诺比率、信息比率、特雷诺比率和卡尔玛比率、欧米茄比率、上行/下行捕获比率和 M 平方。这些指标可以对具有不同风险状况的策略进行公平比较。

将投资组合回报分解为可解释的组成部分，以了解价值增加或损失的地方。该技能涵盖股权归因（Brinson-Fachler）、基于因素的归因、固定收益归因、货币效应和多时期关联方法。

为注册投资顾问和咨询实践提供有关订单管理系统和交易工作流程的全面指导。涵盖从投资决策到结算的整个交易生命周期，包括订单类型和有效时间指令、大宗交易和公平分配、交易前合规检查、托管集成和订单路由、模型驱动的大规模交易、交易工作流程中的现金管理、交易错误处理和纠正以及审计跟踪和记录保存要求。该技能可以实现高效、合规且可扩展的咨询交易基础设施的设计、评估和运营。

指导交易系统中订单生命周期管理的设计和实施。涵盖订单状态和转换、FIX 协议消息流、订单类型和有效时间指令、取消/替换工作流程、订单验证和状态机设计。能够构建或评估订单管理系统，以正确处理从订单创建到执行、取消或到期的整个生命周期。

指导证券交易和经纪业务中操作风险的识别、计量和管理。涵盖交易错误处理、结算失败管理、损失事件分类、关键风险指标（KRI）、事件管理流程、业务连续性计划和操作风险框架。能够构建或评估可减少损失并满足监管期望的操作风险计划。

实现财务咨询实践的下一步最佳行动 (NBA) 系统的设计、评估和实施。这项技能涵盖了整个 NBA 生命周期——从事件检测和触发器设计到动作识别、优先级评分、顾问交付、工作流程集成和有效性衡量。它提供了构建主动的、数据驱动的顾问生产力工具的框架，这些工具可以显示顾问在任何给定时间应为每个客户采取的最有价值的行动，用智能、个性化的建议取代反应性和手动任务管理。